ISO 19011: Conheça o 7 princípios dos processos de auditoria

A ISO 19011 fornece todas as diretrizes necessárias para que as auditorias sejam executadas com excelência, e determina 7 princípios fundamentais para guiar os auditores.
Atualizado em: 25 de julho de 2023
Tempo de leitura: 4 minutos

A norma ISO 19011 estabelece as diretrizes para o gerenciamento de programas de auditoria, fornecendo um guia para a condução de auditorias internas e externas. Essa norma tem o poder de melhorar a eficácia dos processos de auditoria e garantir a uma empresa o alcance ágil dos seus objetivos, como certificações internacionais.

No artigo de hoje, exploraremos os sete princípios fundamentais da ISO 19011 e forneceremos dicas práticas para a realização de auditorias eficazes e bem-sucedidas em sua organização. Boa leitura!

O que é a ISO 19011?

A ISO 19011 é uma norma internacional que estabelece diretrizes para realização de todos os tipos de auditorias. Isso inclui sistemas de gestão da qualidade, sistemas de gestão ambiental e sistemas de gestão da saúde e segurança ocupacional.

A norma fornece orientações sobre os princípios de auditoria e também requisitos para a escolha do auditor. A norma foi instituída pela International Organization for Standardization (ISO), instituição fundada na década de 1940, focada na normatização e padronização de processos em todo o mundo.

Qual é o objetivo da ISO 19011?

A ISO 19011:2018 é aplicável a qualquer organização que necessite conduzir auditorias internas ou externas de seus sistemas de gestão, bem como para auditores internos e externos que fazem auditorias. 

O objetivo é garantir o cumprimento das normas de auditoria de forma consistente e eficaz, proporcionando informações para a melhoria contínua das organizações. Dessa forma, a aplicação dos princípios da norma iso 19011 assegura que os resultados possuam credibilidade.

Quais os princípios para as auditorias segundo a ISO 19011?

A ISO 19011 estabelece sete princípios da auditoria de sistemas de gestão. Esses princípios são:

1- Integridade

O princípio da integridade defende que os auditores devem agir com honestidade durante todo o processo de auditoria, evitando qualquer conflito de interesse que possa comprometer a neutralidade da auditoria. Além disso, eles devem seguir as normas e diretrizes da auditoria, bem como as políticas e procedimentos da organização.

Ademais, os auditores devem garantir que a informação obtida durante a auditoria seja tratada com confidencialidade, respeitando a privacidade dos envolvidos e não divulgando informações confidenciais para terceiros sem o consentimento da empresa auditada.

2- Apresentação justa

A apresentação justa destaca que a auditoria deve ser conduzida de maneira imparcial e justa, garantindo que as conclusões e recomendações desse processo se baseiem em evidências objetivas e não em preconceitos ou interesses pessoais.

Os auditores devem avaliar as informações coletadas durante a auditoria com um nível adequado de profundidade e extensão, garantindo que todas as áreas relevantes do sistema de gestão sejam cobertas.

3- Devido cuidado profissional

Esse princípio estabelece que a condução da auditoria deve ter máximo de cuidado profissional, competência e objetividade possível. 

Em outras palavras, isso significa que os auditores devem ter as competências necessárias para realizar a auditoria, incluindo conhecimento técnico e habilidades em auditoria e de comunicação.



Para mais esclarecimentos sobre o tratamento de seus dados pessoais, leia nosso Aviso de Privacidade.

4- Confidencialidade

Esse princípio estabelece que as informações obtidas durante a auditoria devem ser tratadas com confidencialidade, ou seja, não devem ser divulgadas para terceiros sem o consentimento da organização auditada.

Isso significa que os auditores devem garantir o sigilo de todas as informações obtidas durante a auditoria, limitando seu uso apenas para fins de avaliação.

5- Independência

O princípio da independência diz que os auditores devem ser independentes e imparciais durante a auditoria, ou seja, não devem ter nenhum interesse financeiro, pessoal ou profissional na organização auditada que possa comprometer a sua objetividade.

Eles devem seguir as normas e diretrizes da auditoria, bem como as políticas e procedimentos da organização auditada, garantindo que todas as decisões e recomendações sejam baseadas em evidências objetivas.

6- Abordagem baseada em evidências

Esse princípio determina a realização da auditoria com base em evidências confiáveis e verificáveis. Portanto, os auditores devem coletar dados suficientes para avaliar se o sistema de gestão da organização atende aos requisitos aplicáveis, incluindo normas, regulamentos e políticas internas. 

A abordagem baseada em evidências envolve o uso de técnicas e métodos de auditoria adequados, como entrevistas, observações, revisão de documentos e registros. As evidências devem ser objetivas e verificáveis, evitando suposições ou opiniões pessoais.

7- Abordagem baseada em risco

A abordagem baseada em risco envolve o uso de técnicas e métodos de auditoria que permitam a identificação e avaliação de riscos, isto é, métodos como entrevistas, análise de documentos, análise de indicadores de desempenho e outras técnicas de coleta de informações. 

Os auditores devem avaliar a eficácia das medidas de controle existentes na organização para gerenciar os riscos identificados. Da mesma forma, devem encontrar oportunidades de melhoria para o sistema de gestão. Em outras palavras, é preciso apontar os riscos e oportunidades relevantes, avaliando a sua probabilidade e impacto no desempenho do sistema.

Quais são as principais diretrizes da ISO 19011?

A ISO 19011 define diretrizes tanto para auditoria externa quanto interna. Conheça as principais:

  • A norma determina que a auditoria deve ser planejada com base no escopo, objetivos e critérios de auditoria estabelecidos previamente;
  • A auditoria deve ocorrer de maneira sistemática e com base em evidências objetivas;
  • Os resultados e conclusão da auditoria devem ser comunicados claramente às partes interessadas; 
  • Os auditores devem ser competentes e neutros, com habilidades e conhecimentos adequados para conduzir a auditoria de forma eficaz;
  • A auditoria deve ser capaz de identificar oportunidades para aprimoramento e recomendar ações corretivas para garantir a melhoria contínua do sistema de gestão.

Dicas para realizar auditorias com maior precisão

Aqui estão algumas dicas para realizar auditorias eficientes:

  • É essencial que o auditor conheça o atual sistema de gestão da organização e a forma como os processos são feitos;
  • Use listas de verificação e checklists personalizados para garantir que nenhum item crucial deixe de ser auditado;
  • Escolha um auditor imparcial, o que pode garantir credibilidade e precisão aos resultados;
  • Certifique-se de que o auditor esteja cumprindo com os 7 princípios da ISO 19011 para assegurar que a auditoria tenha validade e que os resultados sejam credíveis; 
  • Atente-se ao prazo da auditoria, distribuindo o tempo corretamente para cada etapa da avaliação;
  • Implemente um sistema de monitoramento com a finalidade de promover a melhoria contínua da operação de auditoria e empresa. 

A ISO 19011 é uma norma internacional que fornece diretrizes para a realização de qualquer tipo de auditoria. A partir desse documento, os processos de uma empresa e suas técnicas de gestão podem ser aprimorados. Com isso, ela pode se tornar mais produtiva, ter destaque no mercado e aumentar sua capacidade produtiva.

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